Forex Crimini

Forex scandalo: i criminali colletti bianchi devono affrontare la prigione non multe, dicono gli esperti del Regno Unito Le sanzioni pecuniarie, che dovrebbero colpire le banche britanniche per Forex sartiame potrà fare ben poco per affrontare il crimine finanziario nella City di Londra come regolatori continuano a dare la priorità alta finanza oltre i normali cittadini, gli esperti avvertono . banche britanniche potrebbero essere multati miliardi nei prossimi mesi in quanto gli investitori li perseguono per manovre di cambio tassi (Forex), a seguito di un punto di riferimento insediamento degli Stati Uniti il ​​Venerdì. RBS, fx, HSBC e Goldman Sachs sono stati tra nove banche globali che hanno accettato al pound1.3 miliardi (US2 miliardi) accordo con gli investitori arrabbiati che erano stati colpiti dalla manipolazione del mercato. Il caso di New York è previsto per scatenare un ulteriore diluvio di richieste di Londra, il più grande hub di trading in valuta estera in tutto il mondo. Gli avvocati dicono gli insediamenti del Regno Unito potrebbero totale decine di miliardi di sterline. Un caso giudiziario a New York potrebbe lasciare banche globali di fronte a miliardi di sterline-vale la pena di cause civili a Londra e in Asia più di tasso di forex sartiame mdash lettera della legge (LetteroftheLaw) 18 agosto 2015 New Economics Foundation (NEF) economista senior Josh Ryan - Collins ha detto che il comportamento canaglia all'interno del settore finanziario è guidato dalla necessità di rendere rendimenti molto elevati a breve termine per gli azionisti. Egli ha espresso la speranza che poco sanzioni pecuniarie per il Forex sartiame sarà allevare la riforma root-and-branch che è necessario per ripulire il settore bancario Britains. Ryan-Collins, il cui lavoro si concentra sulla riforma finanziaria, ha detto finanzieri canaglia devono affrontare reclusione. ldquoTo incorporare un cambiamento reale, gestione, nonché lsquorogue tradersrsquo devono essi stessi essere ritenuto responsabile per l'attività di manipolazione persistente del tipo che abbiamo visto nei mercati Forex e Libor, compresa la minaccia del carcere, rdquo, ha detto RT. ldquoUnless c'è cambiamento strutturale al sistema bancario per ridurre la necessità di rendimenti molto elevati, per esempio rompendo molto grandi banche che sono state recidivi, i problemi che hanno attualmente sono suscettibili di return. rdquo Olivia Harris Reuters Joel Benjamin, un assistente di ricerca al Goldsmiths Universityrsquos Political Economy Research Centre, ha detto multe RT Regno Unito per Forex sartiame guiderà la criminalità finanziaria più in profondità il settore bancario ombra. ldquoGoldman Sachs e altre banche stanno ora muovendo per più sofisticato, le funzioni di chat room dopo la chat commerciante incriminati commercianti con gli scandali Libor e Forex, rdquo, ha aggiunto. Benjamin, che è anche un attivista per il debito Resistenza Regno Unito, ha detto che la città di di Londra contesto normativo è il meno robusto di tutti i principali centri finanziari globali. ldquoEven se discorso si è spostato verso tenendo banchieri di alto livello responsabile per i fallimenti, l'accusa capro espiatorio di Tom Hayes come lsquoringleaderrsquo dello scandalo Libor non fa ben sperare come un bastone cantiere di impegno da parte delle autorità di regolamentazione, rdquo, ha detto. Benjamin ha sottolineato che le multe rivolte a banche non riescono a contrastare la criminalità dei colletti bianchi, e ha colpito gli azionisti come banchieri rimangono impassibile. Ha chiamato per direttori di banca di alto livello per essere ritenuti responsabili per i reati finanziari, sottolineando un tale approccio sarebbe ldquosend un chiaro messaggio per l'industria che la frode non è più tolerated. rdquo Forex sartiame è stato il più recente di una serie di scandali di tasso-rigging a fagocitare il settore finanziario globale. commercianti penali in alcuni dei più grandi banche worldrsquos cospirato per manipolare il mercato 5.400.000 milioni al giorno, mentre facendo lauti guadagni nel processo. Essi truccate i traffici di valuta estera tramite e-mail e chat online sale a detrimento delle imprese e gli investitori che avevano riposto fiducia in loro. I commercianti disonesti poi inoltrati i casi in cui lo confermarono i loro profitti, mentre lobbying loro manager per i fx più grandi. regolatori britannici e americani hanno finora multato banche sopra pound6 miliardi per Forex sartiame. È stato suggerito che gli hedge fund, fondi pensione e altri investitori potrebbero anche lanciare casi contro le banche colpevoli di Forex sartiame a Singapore e Hong Kong. Justice Notizie cinque grandi banche d'accordo a Parent-livello Guilty Motivi Citicorp, JPMorgan Chase Co. amp fx PLC, The Royal Bank of Scotland plc Accetto di dichiararsi colpevole in connessione con il mercato dei cambi e accetta di pagare più di 2,5 miliardi in multe penali cinque grandi banche Citicorp, JPMorgan Chase Co. amp fx PLC, The Royal Bank of Scotland plc e UBS AG hanno accettato di dichiararsi colpevole delle accuse di crimine. Citicorp, JPMorgan Chase Co. amp fx PLC, e The Royal Bank of Scotland plc hanno accettato di dichiararsi colpevole di aver cospirato per manipolare il prezzo di dollari e di euro scambiati in cambio (FX) di mercato spot in valuta estera degli Stati Uniti e le banche hanno accettato di pagare ammende penali per un totale di più di 2,5 miliardi. Una quinta banca, UBS AG, ha accettato di dichiararsi colpevole di manipolare il London Interbank Offered Rate (LIBOR) e altri tassi di interesse di riferimento e di pagare una sanzione penale di 203 milioni, dopo aver violato il suo accordo non accusa dicembre 2012 per risolvere l'indagine LIBOR. Procuratore generale Loretta E. Lynch, procuratore generale Bill Baer della divisione di Giustizia dipartimenti Antitrust, procuratore generale Leslie R. Caldwell della divisione di giustizia penale Dipartimenti, vicedirettore presso carica Andrew G. McCabe del Field Office FBI di Washington e direttore Aitan Goelman della Commissioni divisione Commodity Futures Trading ha dato l'annuncio. risoluzioni storiche di oggi sono l'ultima nel nostro impegno per indagare e perseguire reati finanziari, e servono come un duro monito che questo Dipartimento di Giustizia intende perseguire con forza tutti coloro che inclinare il sistema economico a loro favore che sovvertono i nostri mercati e che arricchiscono a spese dei consumatori americani, ha detto il procuratore generale Lynch. La pena di queste banche saranno ora pagare è giusto considerando il lungo-esecuzione e la natura eclatanti della loro condotta anticoncorrenziale. E 'commisurata al danno pervasiva fatto. E dovrebbe scoraggiare i concorrenti, in futuro, da utili a caccia senza riguardo per l'equità, la legge, o per il benessere pubblico. La cospirazione carica fissato il tasso di cambio dollaro euro degli Stati Uniti, che colpisce le valute che sono al cuore del commercio internazionale e compromettere l'integrità e la competitività dei mercati di cambio esteri che rappresentano centinaia di miliardi di dollari di transazioni ogni giorno, ha detto procuratore Baer generale. La gravità del crimine garantisce le dichiarazioni di colpevolezza a livello genitore di Citicorp, fx, JPMorgan e RBS. Le dichiarazioni di colpevolezza cinque genitore-livello che il dipartimento ha annunciato oggi comunicano forte e chiaro che noi terremo le istituzioni finanziarie responsabili per cattiva condotta criminale, ha detto procuratore generale Caldwell. E noi far rispettare gli accordi che entriamo in con le imprese. Se del caso e proporzionale alla mancanza e le companys esperienza, ci sarà strappare un NPA o un DPA e perseguire l'azienda incriminata. Queste risoluzioni rendono chiaro che il governo degli Stati Uniti non tollererà comportamenti criminali in qualsiasi settore dei mercati finanziari, ha detto vicedirettore presso Charge McCabe. Questa indagine rappresenta un altro passo negli sforzi in corso FBIS per trovare e fermare i responsabili di schemi finanziari complessi per il proprio beneficio personale. Mi congratulo con gli agenti speciali, contabili forensi, e gli analisti, così come i procuratori per il tempo e risorse si sono impegnati a indagare questo caso. In base agli accordi di patteggiamento per essere depositata nel distretto del Connecticut, tra il dicembre 2007 e il gennaio 2013, gli operatori euro-dollaro a Citicorp, JPMorgan, fx e RBS membri auto-descritto del cartello hanno usato un esclusivo chat elettronica e linguaggio codificato per manipolare tassi di cambio di riferimento. Questi tassi sono impostati attraverso, tra le altre vie, due importanti correzioni al giorno, la correzione 13:15 Banca centrale europea e il Mondiale 16:00 MarketsReuters fix. I terzi raccolgono i dati di trading in questi momenti di calcolare e pubblicare un tasso fisso giornaliero, che a sua volta viene utilizzato per gli ordini dei prezzi per molti grandi clienti. I commercianti Cartel coordinato la loro commercializzazione di dollari statunitensi e in euro per manipolare i tassi di riferimento fissati alle 1:15 e alle 4:00 p. m. P. M. correzioni, nel tentativo di aumentare i loro profitti. Come dettagliato negli accordi motivo, questi operatori utilizzati anche i loro chat elettronici esclusivi di manipolare il tasso di cambio euro-dollaro in altri modi. I membri del cartello manipolato il tasso di cambio euro-dollaro, accettando di trattenere offerte o offerte per euro o in dollari per evitare di spostare il tasso di cambio in una direzione sfavorevole per aprire posizioni detenute da cospiratori. Accettando di non acquistare o vendere in certi momenti, i commercianti protetti ogni altri commerciano posizioni sospendendo offerta o sulla domanda per la valuta e sopprimere la concorrenza nel mercato FX. Citicorp, fx, JPMorgan e RBS ogni hanno accettato di dichiararsi colpevole di un crimine tassa una-conteggio di aver cospirato per fissare i prezzi e le offerte rig per i dollari statunitensi ed euro scambiati nel mercato spot FX negli Stati Uniti e altrove. Ogni banca ha accettato di pagare una multa penale proporzionale al suo coinvolgimento nella cospirazione: Citicorp, che è stato coinvolto fin dal dicembre 2007 fino almeno al gennaio 2013, ha accettato di pagare una multa di 925 milioni di fx, che è stato coinvolto da come già nel dicembre 2007 al luglio 2011, e poi dal dicembre 2011 fino ad agosto 2012, ha accettato di pagare una multa di 650 milioni di JPMorgan, che è stato coinvolto da almeno fin dal luglio 2010 al gennaio 2013, ha accettato di pagare una multa di 550 milioni e RBS, che è stato coinvolto da almeno fin dal dicembre 2007 almeno fino all'aprile del 2010, ha accettato di pagare una multa di 395 milioni. fx ha inoltre convenuto che le sue pratiche commerciali FX e di vendita e il proprio comportamento collusivo FX costituiscono reati federali che hanno violato un termine principale del suo accordo non accusa giugno 2012 per risolvere l'indagine dipartimenti della manipolazione del LIBOR e altri tassi di interessi di riferimento. fx ha accettato di pagare un supplemento di 60 milioni di sanzione penale in base alla sua violazione del patto di non-azione penale. Inoltre, secondo i documenti del tribunale per essere presentata, il Dipartimento di Giustizia ha stabilito che le pratiche UBSs ingannevole di negoziazione di valuta e di vendita nel condurre alcune operazioni di mercato FX, così come il suo comportamento collusivo in alcuni mercati FX, violato il suo accordo di non-azione penale dicembre 2012 risolvere l'indagine LIBOR. Il dipartimento ha dichiarato UBS in violazione del contratto, e UBS ha accettato di dichiararsi colpevole di un crimine tassa una-conteggio di frode del legare in connessione con uno schema di manipolare LIBOR e altri tassi di interesse di riferimento. UBS ha anche accettato di pagare una sanzione penale di 203 milioni di euro. Secondo la dichiarazione di fatto di violazione allegata al UBSs patteggiamento, UBS impegnata nel trading FX ingannevole e pratiche di vendita dopo che ha firmato l'accordo di non-azione penale LIBOR, tra cui markup riservate aggiunti a determinate transazioni FX di clienti. UBS commercianti e personale di vendita travisato ai clienti per alcune operazioni che non venivano aggiunti margini di profitto, quando in realtà erano. In altre occasioni, UBS commercianti e personale di vendita utilizzati segnali con le mani per nascondere i margini di profitto da parte dei clienti. Sul ancora altre occasioni, alcuni operatori di UBS anche monitorati ed eseguiti ordini di limite ad un livello diverso da parte dei clienti livello specificato al fine di aggiungere annotazioni riservate. Inoltre, secondo i documenti del tribunale, un commerciante FX UBS cospirato con altre banche in qualità di rivenditori nel mercato spot FX accettando di limitare la concorrenza per l'acquisto e la vendita di dollari e in euro. UBS ha partecipato a questa comportamenti collusivi da ottobre 2011 ad almeno gennaio 2013. In dichiarando UBS in violazione del suo accordo di non-azione penale, il Dipartimento di Giustizia ha ritenuto UBSs condotta sopra descritta alla luce dell'obbligo UBSs sotto il patto di non-azione penale per commettere nessun ulteriore crimini. Il reparto inoltre considerato UBSs tre recenti risoluzioni penali e risoluzioni multiple civili e normativi. Inoltre, il dipartimento ha anche ritenuto che UBSs di conformità e di bonifica sforzi post-LIBOR non è riuscito a rilevare il comportamento illecito fino a quando un articolo è stato pubblicato che punta al potenziale comportamento scorretto nei mercati FX. Citicorp, fx, JPMorgan, RBS e UBS hanno ciascuna concordato un periodo di tre anni di libertà vigilata aziendale, che, se approvato dal tribunale, sarà supervisionato dal giudice e richiedono la presentazione periodica alle autorità, così come la cessazione di tutte le attività criminali . Tutte le cinque banche continueranno a cooperare con i governi indagini penali in corso, e nessun accordo di richiesta impedisce il reparto da perseguire individui colpevoli di cattiva condotta correlata. Citicorp, fx, JPMorgan e RBS hanno deciso di inviare avvisi informativi a tutti i loro clienti e controparti che possono essere stati colpiti dalle vendite e pratiche commerciali descritte negli accordi motivo. Oggi, in connessione con la sua indagine FX, la Federal Reserve ha anche annunciato che si stava imponendo sui cinque banche multe di oltre 1,6 miliardi di euro e fx stabilì reclami correlati con il New York State Department of Financial Services (DFS), la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e la Financial Conduct Authority Regni Uniti (FCA) per un ulteriore sanzione combinato di circa 1,3 miliardi. In concomitanza con gli insediamenti precedentemente annunciati con le agenzie di regolamentazione negli Stati Uniti e all'estero, tra cui l'ufficio del Comptroller of the Currency (OCC) e l'Autorità di vigilanza sui mercati finanziari (FINMA), oggi le risoluzioni portare le multe totali e penali pagate da questi cinque banche per il loro comportamento nel mercato spot FX a quasi 9 miliardi. Questa indagine viene condotta dal FBI di Washington campo Office. This accusa viene gestita dalle Divisioni Antitrust New York Office e altre sezioni di polizia criminale e le divisioni penale frode section. The Dipartimento di Giustizia apprezza la notevole assistenza fornita dalla CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, Securities and Exchange Commission, Federal Reserve Board, e il Regno Unito Serious Fraud Office. Le divisioni penali Ufficio per gli affari internazionali e gli Stati Uniti Avvocati uffici nel distretto del Connecticut hanno anche fornito assistenza in questa materia.